一、公司基本信息
（一）公司名称：海富产业投资基金管理有限公司
（二）注册地：上海市
（三）注册资本：1亿元人民币
（四）业务范围：产业投资基金管理；投资咨询；发起设立投资基金。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
（五）法定代表人：李保国
（六）私募基金管理人编码：P1000839
二、高级管理人员
姓名 职务 基金从业资格证书编号
李保国 法定代表人、董事长 P1000839100005
张均宇 总经理 P1000839100003
顾弘 副总经理 P1000839100018
朱庆莲 副总经理 P1000839100015
司马非 总经理助理 P1000839100001
三、制度建设情况
（一）已建立的各项制度
公司陆续建立了各项业务制度，并根据实际运作不断加以完善，以更好地规范业务运作，防范利益冲突。目前主要制定了以下制度：
《海富产业投资基金管理有限公司投资者适当性管理办法》
《海富产业投资基金管理有限公司投资管理办法》
《海富产业投资基金管理有限公司全面风险风险管理办法》
《海富产业投资基金管理有限公司合规管理办法》
《海富产业投资基金管理有限公司防范内幕交易、利益冲突管理办法》
（二）内控制度摘要
1、海富产业投资基金管理有限公司投资者适当性管理办法
按照证监会颁布的《证券期货投资者适当性管理办法》，公司将投资者分为普通投资者与专业投资者。根据自然人投资者、机构投资者、金融机构理财产品的各自特点，投资者应提供相应的投资者信息表，另外，根据投资者主体资格的不同，要求提供以下材料：
（1）自然人投资者应提供有效身份证件、收入证明、金融资产证明、职业资格证明等材料；
（2）机构投资者应提供营业执照、开展金融相关业务资格证明、机构负责人或法定代表人信息、经办人身份信息等材料；
（3）产品投资者应提供产品成立、备案证明文件等材料。
公司对上述信息进行核查，核查完成后将结果及投资者类型告知投资者。
2、海富产业投资基金管理有限公司投资管理办法
公司投资管理应遵循健全性原则、有效性原则以及成本效益原则。公司投资管理业务的运作机构主要包括：投资决策委员会、投资管理部和综合管理部。
公司所管理的基金分别组建投资决策委员会。为实现投资决策科学、高效，公司投资管理采取投资决策委员会和投资管理部两层管理模式。投资管理部负责投资的全程跟踪，投资决策委员会负责项目的审核等重大决策。
3、海富产业投资基金管理有限公司全面风险风险管理办法
公司风险管理遵循全面性原则、独立性原则、审慎性原则以及成本效益原则。公司推动建立全面风险管理理念，强化全体员工风险意识，培育高层倡行、全员有责、主动管理的企业风险文化。
公司的风险管理体系包括：董事会、管理委员会、首席风险官、风险控制部及各相关部门。
4、海富产业投资基金管理有限公司合规管理办法
公司合规管理的目标是培养良好的合规文化，建立健全的合规管理机制，构建全覆盖的合规管理体系，明确各层级的合规职责，培育专业的合规管理团队，打造人人合规、主动合规、持续合规、全面合规的基金管理公司。
公司合规管理的基本原则包括：全面性原则、相互制约原则、独立性原则、适时性原则、自律性原则以及权威性原则。
5、海富产业投资基金管理有限公司防范内幕交易、利益冲突管理办法
本办法为规范公司内幕信息管理工作，防止内幕交易的不利影响，以及为切实防范公司员工与公司之间、公司所管理的各私募基金之间的利益输送和利益冲突，防止损害公司、公司股东及公司所管理私募基金投资者利益的行为发生而制定。
内幕交易系公司员工利用职务的便利，泄露内幕信息，利用内幕信息进行投资、买卖证券或者向他人提出买卖证券建议等行为。
对于可能产生利益冲突的业务，公司应建立必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。